【案例】王×1非法吸收公众存款罪一审刑事判决书
作者： 发布日期：2016-11-16

审理法院：北京市朝阳区人民法院

案由：刑事>破坏社会主义市场经济秩序罪>破坏金融管理秩序罪>非法吸收公众存款罪

公诉机关北京市朝阳区人民检察院。

被告人王×1（曾用名：王×2），男，1982年12月8日出生，大专文化；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年10月6日被刑事拘留，同年11月5日取保候审；经本院决定于2016年9月18日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。

辩护人刘某某。

北京市朝阳区人民检察院指控被告人王×1犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院出庭支持公诉，被告人王×1及其辩护人刘某某到庭参加诉讼。现已审理终结。

北京市朝阳区人民检察院指控，王×1于2012年至2014年间，在北京市朝阳区建国门外大街海航实业大厦16层深圳中欧温顿基金管理有限公司（下文简称中欧温顿基金公司）北京第一投资管理分公司，单独或伙同他人以高额返利为诱饵，通过债券性质理财和私募基金的形式，与张×（男，65岁，北京市人）等人签订《出借咨询服务协议》等，非法吸收不特定公众资金1600余万元。后被抓获归案，现部分赃款退赔在案。

公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、协议书、收款确认书、书证以及被告人王×1的供述等证据材料，指控被告人王×1的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。

被告人王×1当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人王×1具有以下从轻处罚量刑情节：王×1在共同犯罪中系从犯，归案后能如实供述所犯罪行，自愿认罪，积极退缴违法所得，且系初犯、偶犯，建议法庭对被告人王×1减轻处罚并宣告缓刑。

经审理查明，被告人王×1于2012年12月至2014年2月间，在本市朝阳区等地，伙同他人以销售中欧温顿基金公司（经营范围不含保险、证券和银行业务及其他限制项目）"债权性质理财产品"等名义向社会公开宣传，并承诺返本付息，直接介绍或参与吸收张×（男，65岁，北京市人）等不特定社会公众资金共计人民币1600余万元，后陆续返还人民币80余万元。后于2015年10月6日被查获归案。

上述事实，有被告人王×1的供述，且有证人张×、冯×、李×1、赵×、肖×、李×2等人的证言，中欧温顿基金公司出具的出借咨询与服务协议、收款确认书、债权转让与受让协议、资金出借情况报告等书证材料，银行交易明细单，劳动合同书，扣押清单，书证，公安机关出具的到案经过及身份证明材料等证据证实，足以认定。

另，公诉机关移送的人民币22万元及被告人王×1向本院退缴的人民币40万元，现均在案。

本院认为，被告人王×1无视国法，伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人王×1犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人王×1系受雇佣参与犯罪，在全案共同犯罪中仅起次要、辅助作用，系从犯；归案后能如实供述所犯罪行，当庭自愿认罪，并积极退缴部分违法所得，本院依法对其所犯罪行予以从轻处罚。其辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳；但建议对王×1减轻处罚并宣告缓刑的辩护意见，经查，王×1归案后虽有退缴部分违法所得，但本案已查明的王×1参与吸收金额达一千六百余万元，造成损失一千五百余万元，社会危害性大，不能予以减轻处罚，且不能宣告缓刑，故对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。依法责令被告人王×1退赔各投资人的经济损失。在案之款一并处理。综上，根据被告人王×1犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条及第六十四条之规定，判决如下：

一、被告人王×1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的31日，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月18日起至2019年8月17日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。

二、责令被告人王×1连带赔偿其参与部分投资人的经济损失（后附发还清单）。

三、在案之人民币六十二万元，用于执行本判决前项内容。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。